浅析仲裁协议有效性的确定问题

关键词：仲裁协议 生效要件 仲裁协议有效性的确定


摘要： 仲裁协议作为国际商事仲裁的基石，具有很强的民间性，当事人既然合意将他们之间的争议提交仲裁，就表达了受仲裁约束的愿望，因此仲裁作为一种解决争议的方法，是独立存在的，并不是依附于法院，从属于诉讼的。Kompetenz-Kompetenz (管辖权-管辖权)原则应该作为认定仲裁协议有效性的基本原则。法院的支持和监督是必不可少的，但不能影响到仲裁作为解决争议的方法的独立性。

　　仲裁协议（arbitration agreement）或称仲裁契约、仲裁合同，是确定国际商事仲裁管辖权的必要条件之一，被认为是国际商事仲裁的基石，它是指国际商事关系的双方当事人合意将他们之间已经发生或者将来可能发生的国际商事争议交付仲裁解决的一种书面协议。

　
　 在实践中一份仲裁协议订立后，是否就当然地具有了效力了呢？一般认为协议只有具备了齐备的生效要件（包括形式要件和实质要件）后才产生了法律上的效力。我们这里需要讨论的是当协议双方当事人发生纠纷后，对于仲裁协议的效力有不同的看法时，能够对协议效力作出认定的第三方是谁：法院、仲裁机构、仲裁庭还是其他组织。目前国际上没有统一的规定，国际商事立法和实践不尽相同，一般来说，仲裁程序开始前，如一方当事人认为仲裁协议无效、失效或无法执行而向法院起诉，司法程序中仲裁协议的效力当然只能由法院来决定；再有，裁决作出后，如当事人申请承认和执行或撤销、要求不予执行，此时仲裁程序已经过渡到司法程序，对裁决依据的仲裁协议的效力认定自然也只能由法院来实施。这两种情况是法院支持仲裁以及行使监督权的表现，各国的做法没有差别。存在重要差异的地方是从仲裁程序开始到仲裁裁决作出的这段时间，不同的国家把认定权赋予了不同的机构。

（一）由仲裁庭认定仲裁协议的效力，就是所谓Kompetenz-Kompetenz (管辖权-管辖权)原则，即仲裁庭对当事人提出的管辖权异议有管辖权，为目前国际实践中广泛使用。中国学者有人称之为“自裁管辖权说”，仲裁庭本身有权对仲裁协议的效力和仲裁庭是否有管辖权作出决定。１９６１年《欧洲国际商事仲裁公约》和１９６６年《欧洲统一仲裁法》完全采纳了管辖权-管辖权原则并有所扩充，ICSID是首个采纳这一原则的世界性公约，UNCITRAL Model Law１６条：The arbitral tribunal may rule on its own jurisdiction,including any objections with respect to the existence or validity of the arbitration agreement…仲裁庭可以对其自身的管辖权包括对仲裁协议的存在或效力的任何异议，作出决定。伦敦国际仲裁院仲裁规则第十四条第一款：仲裁庭有权对其本身的管辖权作出决定，包括对有关仲裁协议的存在或有效性的异议作出决定。为此，构成合同一部分的仲裁条款应被看作是独立于合同其他条款之外的协议。仲裁庭作关于合同无效的决定依法律不应引起仲裁条款无效的结果。 这一规定推动该原则成为主要的国际商事仲裁机构及其所在国接受，使其成为现代国际商事仲裁法的一个重要发展。实际上，从有关国家的国内立法和仲裁规则看，管辖权-管辖权原则是在仲裁程序中仲裁庭有权裁定当事人提出的管辖权异议，从而决定自己的管辖权，而不是指在任何情况下，仲裁管辖权都应由仲裁庭来决定，而且仲裁庭的管辖权决定不是终局的，必须接受法院的审查，采用该原则的关键，不在于是否赋予仲裁庭的决定以终局效力，也不在于是否完全排除法院确定仲裁管辖权的权力，而在于限定法院干预仲裁管辖权的时间和条件，从而避免法院过早地干预仲裁过程，有利于仲裁庭提高效率。

（二）由仲裁机构认定，这是少数国家采用的认定方法，中国的做法比较典型，《仲裁法》施行前，《民事诉讼法》没有规定认定仲裁协议效力的诉讼，CIETAC1994年以前的仲裁规则，由仲裁机构决定仲裁协议的效力，但裁决作出后在执行程序中，该决定的效力由法院决定。《仲裁法》施行后，情况有了变化，第２０条规定，当事人对仲裁协议有异议的，可以请求仲裁委员会作出决定或请求法院裁定；一方请求仲裁委员会决定，另一方请求法院裁定，由法院作出裁定，实际上，法院和中才机构共同认定仲裁协议的效力，法院在仲裁过程中实施监督，不利于仲裁程序的顺利进行，而且《仲裁法》未规定仲裁委员会作出决定后当事人何时可以向法院起诉、一方向法院起诉后仲裁程序是否继续进行。近年来在实践中凸现了第２０条的缺陷，因此最高院在１９９８年作出了关于确认仲裁协议效力几个问题的批复：当事人对仲裁协议的效力有异议，一方当事人申请仲裁机构确认仲裁协议效力，另一方当事人请求人民法院确认仲裁协议无效，如果仲裁机构先于人民法院接受申请并已作出决定，人民法院不予受理；如果仲裁机构接受申请后尚未作出决定，人民法院应予受理，同时通知仲裁机构终止仲裁。可以看出中国的仲裁委员会对仲裁程序的介入比其他主要的仲裁机构如国际商会仲裁院等要实质很多，仲裁委员会不审理案件，却代替仲裁庭或仲裁员认定仲裁协议的效力，其合理性令人置疑，事实上，管辖权异议包括对仲裁协议的异议由仲裁委员会来裁断，使仲裁员过分依赖于仲裁机构，使其缺少必要的自主性和独立性，致使一些当事人对仲裁裁决的公正性产生不必要的怀疑，另外，国际商事仲裁的显著性优势就在于其自主性，以充分的当事人意思自治为基础，当事人选定仲裁机构及仲裁员，是基于对其的信任，仲裁员认定仲裁协议的效力以及裁定管辖权异议的权力来源于仲裁协议，如限定仲裁员的这一权力，就是限制当事人的意思自治。如果仲裁机构错误地作出管辖权决定，将置仲裁庭于十分尴尬的境地，结果对仲裁机构的声誉造成很坏的影响。因此，必须修改《仲裁法》的规定以符合国际惯例，否则势必影响中国国际商事仲裁制度的进一步发展。

（三）法院的决定权和最终审查权，这个原则贯穿于上述两种认定方式中，各国对于法院的决定权和审查权都做了规定，只是法院介入的时间和条件不尽相同而已，仲裁机构或仲裁庭对仲裁协议效力的认定，需要接受司法监督，法院的决定有最终效力，只是实践中有两种不同的情况，如果仲裁机构或仲裁庭确定了仲裁协议的效力从而确定对争议的管辖权，一些国家允许这种监督在仲裁过程中即可进行，而另外一些国家，则只允许裁决后的监督。
　　
综合上述认定仲裁协议效力的方法，可以得出，目前国际上认定仲裁协议效力的趋势，应该说管辖权-管辖权原则应该作为认定的基本原则，具体说来就是应该由仲裁庭自己对于仲裁协议的效力作出认定，另外，法院的支持和监督也是必不可少的，对于法院介入的时间，个人认为不应在仲裁程序中介入，而是在仲裁程序开始前以及仲裁裁决作出后介入。仲裁作为一个自主解决争议的程序，裁判是当事人自己选择的，当事人地位平等且受到平等对待，程序是高度透明的，仲裁作为一种解决争议的方法，是独立存在的，并不是依附于法院，从属于诉讼的。在国际商务仲裁实践中，仲裁也越来越得到法院的支持：“一般法院都会尽所有可能给一条不太妥善的仲裁条款或协议有可行的解释，重要是有‘arbitration’（仲裁）这个字出现，表示双方确有此意图来解决将来争议。”即使仲裁协议指定不存在或错误的仲裁机构的，也“一般不影响仲裁协议的有效性，可行性。法官或中止诉讼，让双方去仲裁，或不认为这种仲裁条款是无效或无法执行，或判决这种仲裁协议有效。现代仲裁法主张弱化法院对仲裁的干预，除公共秩序保留这一特殊情况，把法院对仲裁的干预限制在尽可能小的范围内，作为司法的例外，仲裁是解决争议的私人过程，具有显著的民间性，而作为公正化身的法院对其形式或外部运作给予适当的监督即可，无须过分干预当事人对争议所作的自主安排，这是尊重当事人意思自治的需要。因此必须强调，特别是在中国，仲裁的契约性、强调对仲裁进行适当的监督和司法审查，对于维护仲裁的效益以及促进仲裁制度的进一步发展很重要。




　　　　　
参考文献：
[1]《纽约公约》
[2]UNCITRAL Model Law
[3]伦敦国际仲裁院仲裁规则
[4]《最高人民法院关于确认仲裁协议效力几个问题的批复》
[5]《中华人民共和国仲裁法》
[6] 杨良宜：《国际商务仲裁》[M]. 第1版.北京:中国政法大学出版社，1997;112-113


How to validate the arbitration agreement

Key word:arbitration agreement valid factor validating the arbitration agreement
Abstract:Arbitration agreement ,as a footstone of international commercial arbitration,has strong civil quality.Since all parties would like to render their dispute to arbitration,they are subject to the desicion of arbitration.So arbitration is not dependent on litigation but in dependent to resolve dispute.The Kompetenz-Kompetenz rule should be as essential principle validating the arbitration agreement,although the support and supervision of court is indispensable,the independence should not be impaired.



水利部


水利部印发《关于加强地下水超采区水资源管理工作的意见》的通知

水资源［2003］118号


各流域机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市水利（水务）厅（局），新疆生产建设兵团水利局：


为贯彻落实《中华人民共和国水法》，全面加强地下水超采区水资源管理工作，我部组织制定了《关于加强地下水超采区水资源管理工作的意见》。现印发你们，请结合本地区实际情况，认真贯彻执行，并将贯彻实施情况及时报部。


联系单位：水利部水资源司


电 话：（010）63202908




附件：关于加强地下水超采区水资源管理工作的意见




水利部

二〇〇三年三月三十一日




附件:


关于加强地下水超采区水资源管理工作的意见


为合理开发和有效保护地下水资源，严格控制超采区地下水开采，遏制超采区扩展，改善和保护生态环境，促进地下水资源的可持续利用，根据《中华人民共和国水法》，现就加强地下水超采区水资源管理工作提出如下意见。


一、地下水开发利用形势


（一）地下水是我国北方地区及许多城市的重要供水水源，也是维系区域生态环境的要素。自20世纪70年代初我国开始大规模开发利用地下水资源以来，随着经济社会的不断发展，地下水开采量以近每十年翻一番的速度增加。到上世纪末，年开采量已超过1000亿立方米。地下水的开发利用支持和保障了我国经济社会的快速发展。


（二）由于对地下水资源的有限性认识不足，在水资源供需矛盾日益突出的情况下，不合理开发利用造成的地下水超采问题也随之凸现。从上世纪80年代初至90年代末，全国以城市和农村井灌区为中心形成的地下水超采区数量已从56个发展到164个；超采区面积从8.7万平方公里扩展到18万平方公里，超采量逐年增加，2000年的超采量已近百亿立方米，累计超采量逾1000亿立方米。


（三）地下水超采已造成严重危害。部分地区浅层地下水水位持续下降，一些地区的含水层几近疏干，大批生产井吊泵报废；部分沿海地区引发了海水入侵，使这些地区的地下水基本丧失了使用功能；一些隐覆岩溶区发生了多起地面塌陷；西北干旱半干旱地区，造成了大片天然绿洲植被枯萎、绿洲消退、土地沙化、沙尘暴加剧，危及了当地人民的生存条件。深层承压水超采区，20多个大中城市引发了地面沉降，造成建筑物开裂、毁坏、堤防防洪标准降低等灾害。地下水污染状况日趋严重，调查的城市中地下水大部分受到不同程度的污染。


（四）我国已进入全面建设小康社会阶段，合理开发利用和有效保护水资源显得尤为重要。上述地下水开发利用中存在的问题，如不及时解决，不仅对当前我国经济社会发展和生态环境造成很大危害，而且将对今后我国水资源可持续利用和经济社会可持续发展构成严重威胁。因此，控制和治理地下水超采区，加强地下水超采区水资源管理工作刻不容缓。


二、总体思路和基本原则


（一）总体思路


全面贯彻国家新时期的治水方针，从可持续发展的战略高度推进地下水超采区的控制和治理，加强超采区水资源的统一管理。对水资源进行统一调查评价，统一规划和统一调配。明确地下水超采区控制和治理的目标和任务，坚持因地制宜，突出重点，采取建立机制、强化管理、合理配置、有效保护和涵养水源等综合治理措施，遏制地下水超采和水质恶化，逐步实现地下水采补平衡，改善生态环境，实现地下水资源的可持续利用，促进经济社会的可持续发展。


（二）基本原则


科学规划，综合治理。从地下水超采区水资源条件和实际状况出发，结合当地经济社会发展和生态建设需要，科学规划地下水资源开发利用总体布局，明确不同阶段地下水超采区控制和治理的目标和任务，提出具体治理实施方案。建立相应的管理体制、法制和机制，采取合理的综合保障措施。


突出重点，全面推进。以地下水严重超采区为控制和治理的重点，加大投入，加快治理，通过工程措施与非工程措施并举，使地下水严重超采区的超采形势得到明显改善。以点带面，兼顾推进一般超采区的控制和治理。加强地下水动态监测，采取有效措施，防止出现新的地下水超采区。


合理配置，加强调控。超采区地表水与地下水应进行联合调度与合理配置。优先利用地表水，严格限制开采地下水，充分利用其它水源（拦蓄雨水、污水处理回用、海咸水利用等），同时采取调整用水结构、调整水价等多种宏观调控手段，促进水资源配置结构趋于合理，逐步控制地下水超采。


总量控制，计划开采。加强超采区水资源的统一管理，以实现地下水采补平衡为目标，根据各地实际，实行超采区地下水 年度取用水总量控制和定额管理，采取综合措施，实行计划用水，强化节约用水。


三、控制和治理目标


至2005年，以地下水严重超采区为控制和治理重点，在2000年全国实际超采量的基础上，压缩30％以上的超采量，使部分地下水超采区的地下水水位持续下降速率和超采区面积扩大趋势得到有效控制，不再出现新的超采区，初步建立起超采区地下水动态监测体系和管理监督体系。


至2010年，在2000年全国实际超采量的基础上，压缩80%以上的超采量，全面遏制地下水超采的趋势，地下水资源得到有效保护，并使因超采地下水引发的生态与环境灾害得到有效控制，形成较完善的地下水超采区水资源管理体制和地下水动态监测体系。


至2020年，全面实现采补平衡，消除地下水超采现象，进一步采取强化管理和涵养水源等调控措施，使地下水水位逐渐回升，因长期不合理开发利用地下水产生的地下水水位漏斗面积逐步缩小，地下水资源得到合理开发、高效利用和有效保护，并使因超采地下水引发的生态与环境灾害得到有效治理，生态环境明显改善。


四、主要任务


（一）划定地下水超采区。2003年底前，省级人民政府水行政主管部门应会同有关部门划定地下水超采区。对严重超采地区，应划定地下水禁止开采区或限制开采区。地下水超采区由省级人民政府批准并公告。


对跨省、自治区、直辖市的地下水超采区，由水利部或委托流域管理机构组织相关省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门划定，分别报相关省、自治区、直辖市人民政府批准后，由水利部统一公告。


（二） 制定地下水超采区治理规划。省级人民政府水行政主管部门应按照水资源综合规划总体要求，对本行政区域地下水资源及其开发利用现状进行科学评价，组织制定地下水超采区治理规划；结合产业结构调整和水资源条件，提出各个时期超采区水资源调控方案，合理调整地下水开采布局，确定超采区管理目标和治理措施。地下水超采区治理规划应于2004年底前编制完成，经流域管理机构组织审核后，报省级人民政府批准组织实施。跨省区的地下水超采区治理规划由流域管理机构组织编制，报水利部批准组织实施。


（三） 启动地下水保护行动计划。根据地下水超采区治理规划确定的治理目标，2005年，各级地方人民政府应以地下水严重超采地区为重点，启动地下水保护行动计划，组织开展地下水超采区专项治理，使主要地下水超采区的生态状况得到改善。在此之前，省级人民政府水行政主管部门可先行选择部分地下水严重超采地区或地下水超采严重的城市，开展地下水保护行动试点。通过节水、治污，增加污水处理回用量，合理开发利用地表水，充分利用雨洪资源，适当采取跨流域调水等措施，实行地表水、地下水统一调度，逐年压缩和调整地下水开采量。对地下水饮用水源地和主要供水水源地要建立水源保护区，防止水源枯竭和水体污染。对城市深层地下水超采区应提出积极的回灌措施。


（四）严格地下水超采区取水许可管理。禁止开采区内应严格禁止工业、农业和服务业新建、改建、扩建的建设项目取用地下水；已建地下水取水工程应结合地表水等替代水源工程建设，按照治理目标限期封闭。限制开采区内新建、改建、扩建的建设项目，要按照《建设项目水资源论证管理办法》，进行严格的水资源论证，避免高耗水建设项目取用地下水；限制开采区内已有的地下水取水工程，要根据水源替代工程建设情况、水资源条件、节水潜力，逐步削减取水量。从2003年起，各级水行政主管部门要对取用水户的取用水逐步实行总量控制和定额管理，制定年度开采指标，逐年压缩地下水开采量，加强取用水户用水计量和供用水统计，对用水户的用水过程要加强年审等监督管理措施。加强地下水自备水源的监督管理。


（五）开展地下水补源工程建设。各级地方人民政府水行政主管部门要因地制宜，采取有效措施，增加地下水的有效补给，建立保护机制。补源工程的建设，要与当地水利建设、生态保护紧密结合起来，纳入水利建设和生态建设保护规划和计划。


（六）建立和完善超采区地下水动态监测网络。省级人民政府水行政主管部门要科学规划和合理布设地下水监测井网，建立和完善地下水动态监测网络和管理信息系统，组织编制《地下水通报》，定期向社会公布超采区地下水动态信息。


五、保障措施


(一)加强领导，明确职责。各级地方人民政府要充分认识地下水超采的危害性和治理的紧迫性，要把地下水超采区的控制和治理列入本地区实施可持续发展战略、改善生态与环境的重要议事日程，省级人民政府要对超采区的治理工作负总责，实行地方人民政府目标责任制。


水行政主管部门要加强对超采区水资源的统一管理。水利部负责组织开展全国地下水超采区治理工作，研究部署各阶段行动计划，检查监督治理工作目标落实；流域管理机构负责组织跨省级行政区超采区的划定，指导流域内各省、自治区、直辖市地下水超采区治理规划编制工作，协调、监督跨省、自治区、直辖市地下水超采区治理工作；省级人民政府水行政主管部门负责组织本行政区域地下水超采区划定和报批工作，制定地下水超采区治理规划并组织实施。


各有关部门要密切配合，作好地下水超采区控制和治理的有关工作。


（二）健全机制，保障投入。县级以上地方人民政府应当将地下水超采区治理纳入本级国民经济和社会发展计划，加大资金投入，确保资金落实。地下水超采区治理工程建设资金按照以地方为主，中央适当补助的原则，多渠道筹措。各有关部门要采取有效措施，支持地下水超采区治理工程建设工作。


（三）运用经济杠杆，促进节约用水。各省、自治区、直辖市人民政府要认真落实国务院《关于加强城市供水节水和水污染防治工作的通知》（国发[2000]36号）精神，提高超采区地下水水资源费征收标准，要严格定额管理，计划指标考核，加强计量工作，用水实行计量收费和超定额、超计划累进加价制度，促进节约用水。


（四） 完善法规,强化监督。要抓紧制定地下水超采区水资源管理和保护的法律法规和规章，依法行政，严格执法，强化监督管理的力度。


（五） 依靠科技进步，提高管理水平。各级水行政主管部门要运用和推广新理论、新技术和新方法，集中力量进行科技攻关，研究和制定适应地下水超采区管理和保护的强制性技术标准，提高地下水超采区水资源管理水平，推进地下水管理信息化、自动化监控和预警系统建设。