近现代湖南法制思想昭示的吏治思路
——读《湖南近现代法制思想史论》后感
汪东升
（中国人民大学法学院 北京 100872）

近代以来，在湘楚文化中尤其是以政治法制文化最为精要，这与近代魏源、曾国藩等人开眼看世界，学习西方有莫大关联。为了展现近代以来湘籍思想家们的法制思想，由湖南工业大学法学院院长张兆凯教授领衔的学术团队，对湖湘近代代表人物的法制思想展开了系统研究，形成了《湖南近现代法制思想史论——近现代湖南人的法制思想与法治理念》专著一部。仔细品读之下，乃为湘籍思想家的法制思想和法治理念所折服，书中以年代为线索，依次列举了近代、清末民初、共产党人及当代的著名思想家、政治家和法学家与法制有关的真知灼见，有些思想理念对当下的法制建设仍有借鉴意义。作为一本研究湘楚之地思想家法制思想的专著，该书全景式展现了湘籍思想家关于近代法制的睿智思想，其内容包罗万象，涉及的人物众多，思想论述详实，将不同人物的法制思想展现得淋漓尽致，为后人研究湘籍思想家近代法制思想奠定了坚实的基础。
《湖南近现代法制思想史论》中众多湘籍思想家都提到的治国治吏思想引起了我们的深思。湘籍思想家的吏治思想为当下治理贪腐，建立廉政吏治提供一些有益的经验和理论支持。在民主与法治的时代背景下，结合湘籍思想家们关于官吏治理的有关理论言说，我们有必要提出当下官吏治理的十二字方针：“选得好，用得上，看得住，有保障”。
一、选得好
官吏的任用很重要，中国政治体制中一直推崇贤人治理，在这样一个背景下，选择良吏，剔除庸吏和恶吏就显得更加重要。清末推崇洋务运动的思想家郭嵩焘就十分强调慎选官吏。他明确指出：“天下之治乱在乎用人之当否。所用贤，则纲纪振饬，法度修明，虽乱世亦可以为治；所用非贤，则纲纪倒置，法度废弛，虽平世亦可以致乱。”并提出了“不以言貌取，不以资格拘，不以人地限”以真才实学作为用人的唯一标准。
古代，选择官吏的制度有很多，如察举制、科举制、九品中正制等等，但自唐以来，确立为主要选取官吏制度的是科举制度。虽然到了明代后科举制度日渐僵化，但其在中国政治体制中的作用和贡献不能抹杀。这一制度给底层平民保留了一定的上升通道，在历朝历代都为国家选取了治国之才，至少可以说是精通儒家学说的人才。
今日，我国官吏选取制度大体来看可以分为两类，一类是通过公务员考试进入，另一类是通过选举进入，前一类适用于底层公务员，后一类适用于领导岗位。当然，其实还有一些其他形式，如交流任用，但这些不是主流。故在考虑如何选取良吏的时候，一定要设计好这两个进入公务员的通道，要适当扩大吸收底层人士进入公务员队伍，只有这样才能扩大执政党的群众基础，才能保证国家的长治久安。
选取良吏也需要一定的标准，自古以来德才兼备就是官吏任用的最好标尺。有才而无德的人很危险，一旦权力在手就有可能做出损公肥私的事情；有德无才的人很容易早就庸官群体，不利于社会的整体进步和改革创新。故对于德才兼备的人不妨破格提拔，不拘一格降人才，这样才能真正做到将有才能的人补充到我们的干部队伍中，才能不断巩固党的执政基础，保持执政党的先进性。
二、用得上
选取良吏进入公务员队伍只是万里长征的第一步，好的制度能够塑造人，坏的制度能毁灭人。在公务员的使用上，也要遵循现代人事管理规律，做到取其才，用其才，尽其才。否则就会导致人力资源的重大浪费，也会导致公务员队伍里人浮于事，庸人当道，而有才能者不得发挥。清末名臣曾国藩很重视人才的选拔和任用。他认为吏治好坏的关键首先是选人用人，吏治败坏的原因主要是人才缺乏，无才可用，才导致庸才劣才充塞官位。曾国藩主张“广收慎用、因量器使”的用人原则。他认为无论才之大小，不分地域，不拘身份，只要有才，都可以广泛搜罗，以期人才云集；在广收的同时，更为重要的是知人善用，要因量器使，用其所长，去其所短，充分发挥其特长。好的人才一旦选入干部队伍，就应该赋予任务，加强人才队伍锻炼，发挥个人创造积极性，明确责任和考核，真正做到权责明确，奖罚分明。
与此同时，要充分考虑到公务员个人晋升的需要，要任人唯贤，建立一套能够使能者上，劣者下的官吏晋升制度。这对发挥整个干部队伍积极性和创造性具有极大作用。“不想当元帅的兵不是好兵”，这句话之所以如此深入人心，是因为它表明了人不断追求进步的进取之心，是人类创造力的源泉。在公务员队伍里，经常听到类似于“天花板”现象的诉说，这种现象说明我们的干部晋升制度还不够完善，没有人尽其用。这也导致了在每次换届时很多官员压力都很大，拼命走穴找关系，寻求突破晋升。毕竟很多情况下职位是有限的，而一旦失败没有晋升希望时，我们的干部就会自暴自弃，选择混日子或者赶紧权力寻租，出现了所谓了“59岁”现象。这也就提示我们在干部任用上不但要选对人，而且要给予晋升的机会，至少要设置一套公正、公开、透明的晋升体制。现代管理之父彼得•德鲁克曾告诫我们，任何人都会晋升到其不适合的岗位，而对此我们唯一的处理方式是加强学习和培训，以适应新的岗位需求。因此，干部晋升之后，一定要注重培养人才，加强干部队伍素质建设，是否注重人才培养关系到国家的盛衰。
三、看得住
在赋予官吏权力的同时，也要强调制度监管和约束，不能放任权力滥用。因此，我们应当重视权力运行中的官吏治理，要对干部进行考察，建立一整套的考核制度，按照考核结果予以奖惩。赏罚必须严明，做到能者赏，劣者罚，只有这样才能激发和调动官吏们的积极性和创造性。权力会导致腐败，绝对的权力会导致绝对的腐败。我国的政治体制是共产党领导下的人民民主专政制度，人民是最高权力的唯一源泉，人民将最高权力赋予全国人民代表大会，由人大统一行使最高权力，产生其他国家机构。这种政治体制的好处在于体现人民主权，实现中央集权，但在具体国家机构设置时，没有像西方国家三权分立模式下的分权制衡，容易导致了权力监督涣散，从而形成了无监督的权力，导致权力滥用而伤及民生国本。由此可见，对官员的监察和对权力运用的监督在我国官吏治理中显得十分重要。
在政治体制中，官大一级压死人，上级对下级的监督作用是比较容易实现的，因此我们可以赋予上级对下级更广泛的监督权。赋予权力的同时也意味着更多的责任，对上级监督过失责任，我们也要严加追究。大思想家王夫之就强调严于治上官，反对“严下吏之贪，而不问上官”的错误做法。他认为任何时代下级官吏之所以贪贿成风，根子往往是在上面，是由于上级官吏失职或贪赃枉法的结果。如果只惩办下官，而对上级官吏放纵不管，这是亡国之道。王夫之认为，实际情况看，下吏之贪往往与上官的包庇纵容、相互勾结直接联系，下吏充当着上官的“鹰犬”。而事发后，由于上官隐藏在背后，受到法律惩罚的往往只是下吏，上官们都可以肆无忌惮地中饱私囊，又可以逍遥法外。王夫之“严于治上官”的思想在当今的吏治治理中依然有其实践意义，上级监督过失的责任观念应当树立起来，配合着引咎辞职制度，也许能发挥其现代功效。
权力监督模式除了上级监督以外，还可以发扬党的优良传统，走群众路线，将人民监督纳入权力监督体系。当年毛主席在延安回答黄炎培先生提出的“如何跳出王朝兴衰周期律”一问时也强调了人民群众对政府的监督作用。老一辈无产阶级革命家胡耀邦同志很早就提醒我们注意“党从被压迫、被屠杀、被围剿的地位，转到了执政党的地位这个根本变化”。他认为“到了执政以后的今天，党控制着一切资源，也就控制着人民群众的生命线，官员们就以为可以用强迫命令来迫使人民群众就范、服从，而无须用说服、教育来吸引人民群众，社会上又没有任何力量能够约束执政党的行为。因此就越来越脱离群众，越来越脱离实际，一个官僚特权阶层“茁壮成长”起来，站到了人民群众的对立面”。这些警示的话语在今天的有些地方、有些官员身上不幸应验，他们公然叫嚣“你是准备替党说话，还是准备替老百姓说话？”这一现象的出现，提醒我们人民群众监督的重要性和迫切性，不能在与人民群众对立的道路上越走越远。
四、有保障
官吏作为人民公仆，在全心全意服务人民群众的同时，也应该得到人民群众的物质和精神奖励。这样做既是对人民公仆工作的认可和激励，也是预防腐败和权力寻租的良方。改革开放以来，社会经济飞速发展，人民也越来越富裕，出现了不少的富裕阶层，与他们相比现在我们国家公务员工资其实并不高，这也就造成了很多官员心里失衡，动用自己手中的权力为自己谋福利，搞创收。还有就是前面提到的“59岁”现象，矜矜业业一辈子到了退休年龄，为了自己“退休后的幸福生活”，选择铤而走险捞一把。这些现象都值得我们去思考，到底是什么力量驱使着他们不顾党纪国法，走向了犯罪的道路？当然，个人的贪欲是一个很大因素，但除了个人因素，我们的社会和我们的吏治制度就没有一点责任吗？在贫富分化急速扩大，价值观多元的这个时代，手中掌握权力的官员们很容易被金钱所腐蚀，加上现在的公务员基本工资不高的情况下，就更为有些人提供了贪腐的借口和理由。想要遏制这一势头，完善吏治治理，除了加强权力运行中的监督和思想教育以外，还得加快制度建设，解除公务员物质上的后顾之忧。
在经济可承受水平范围内，可以借鉴国外有关做法，实行高薪养廉制度。实现公务员工资的阳光化、透明化、公开化，取消一切隐形福利，在参考当地工资收入的基础上，大幅提高公务员工资，保障其富裕的物质生活，解放公务员身心，让其全力投入为人民服务的事业当中。建议将公务员工资分为两个部分，一部分作为工资按月发放，另一部分作为公务员退休后的养老金和廉政奖励，于公务员退休后发放。并用立法的形式加以确立，规定如果公务员因贪腐或渎职犯罪的，可以没收部分或者全部退休后的养老金和廉政奖励。如果在现代吏治治理过程中，多一些这样的制度设置，应该能从很大程度上改善吏治环境，实现廉政治理。

国家自然科学基金委员会


国家杰出青年科学基金实施管理办法
　
国科金发计〔2002〕65号


各有关单位：

　　《国家杰出青年科学基金实施管理办法》业经国家自然科学基金委员会2002年11月21日委务会议审定通过，现予印发，即日起执行。

　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○二年十二月十三日

　


　

国家杰出青年科学基金实施管理办法

第一章 总 则

　　第一条 为促进青年科学技术人才的成长，鼓励海外学者回国工作，加速培养造就一批进入世界科技前沿的优秀学术带头人，特设立国家杰出青年科学基金。

　　第二条 国家杰出青年科学基金是国家设立的专项青年科学基金，资助国内及尚在境外即将回国工作的优秀青年学者，在国内进行自然科学基础研究和应用基础研究。

　　第三条 国家杰出青年科学基金经费主要来源于中央财政拨专款，也接受海内外捐赠。

　　第四条 国家杰出青年科学基金的资助工作，应符合国家科技发展的总体目标和人才培养的政策，与有关部委和地方培养学术带头人的工作协调配合。

　　第五条 国家自然科学基金委员会（简称自然科学基金委）负责国家杰出青年科学基金的实施与管理。

第二章 申 请

　　第六条 国家杰出青年科学基金每年受理一次。

　　第七条 申请者应符合《国家自然科学基金项目管理规定》（以下简称《规定》）的要求并具备以下条件：
　　（一）热爱社会主义祖国，具有良好的学风和科学道德；
　　（二）申请当年1月1日未满45周岁；
　　（三）一般应获博士学位或具有相当于副教授级（含副教授级）以上的专业技术职务；
　　（四）在自然科学基础研究方面已取得国内外同行承认的突出的创新性成绩，或对本学科领域或相关学科领域的发展有重要的推动作用；在应用基础研究方面取得国内外同行承认的突出的创造性科技成果，或对国民经济与社会发展有较大影响；
　　（五）具有在国内从事研究所必需的主要实验条件以及人力、物力等，有充分的时间和精力从事本项基金资助的研究工作；
　　（六）申请者应具有中华人民共和国国籍；在我国内地有固定的受聘单位且聘期覆盖该项基金的执行期限；资助期内每年在我国内地从事研究工作的时间至少在六个月以上。我国内地系指我国除港澳台地区之外的省、自治区和直辖市。

　　第八条 申请者须按项目指南规定的内容与要求认真撰写国家杰出青年科学基金申请书，提交有关附件材料，通过依托单位提出申请。申请书应包括获资助后拟开展的研究工作的创新性构思及研究方向、研究内容、研究方案等。

　　第九条 依托单位的学术委员会或专家组对申请者严格按规定条件择优遴选。对遴选出的人选，依托单位应认真审核并签署推荐意见，按规定时间将申请书和附件材料报送自然科学基金委对口科学部。

　　第十条 尚在境外工作、符合条件并即将回我国内地工作的优秀青年学者，已经落实工作单位的，按第七、第八、第九条办理申请手续；尚未落实单位的，可直接与拟选择的工作单位联系，也可以通过我驻外使、领馆或国内外知名科学家向拟选择的工作单位推荐，须附本人近几年来取得的突出的创新性学术成绩及今后拟开展研究工作的创新性构思。工作单位落实后，由接收单位按第七、第八、第九条办理申请手续。

第三章 评审与批准

　　第十一条 国家杰出青年科学基金的评审程序为同行专家评议、评审组评审、异议期公示、评审委员会评定、自然科学基金委公布。

　　第十二条 国家杰出青年科学基金的评定机构是国家杰出青年科学基金评审委员会（以下简称评审委员会）。评审委员会由学术威望高、造诣深的科学家、工程技术专家以及国家科学技术部、自然科学基金委、财政部、人事部、教育部、中国科学院、中国工程院、中国科学技术协会等国家有关部委的管理专家组成。设主任一人，副主任数人，委员若干人，由自然科学基金委商有关部委聘任。评审委员会中科学家、工程技术专家的人数不少于80％。评审委员会委员每届任期三年，届满更换二分之一，委员可以连任，但不得超过两届。根据工作需要，可特邀部分专家参加评审委员会的评定工作。特邀专家享有与评审委员会委员同等权利。评审委员会的职责是：
　　（一）评定国家杰出青年科学基金资助的人选；
　　（二）参与对获资助者所取得的学术成绩进行评议；
　　（三）研究国家杰出青年科学基金资助工作中的重大问题。

　　第十三条 评审委员会下设若干专业评审组（以下简称评审组）。在自然科学基金委各科学部（以下简称科学部）学科评审组基础上聘任专家组成评审组，设组长一人，副组长一至二人，组员若干人。根据工作需要，可特邀部分专家参加评审组的评审工作。特邀专家享有与评审组成员同等权利。
评审组的职责是：
　　（一）在同行专家评议的基础上评审并向评审委员会推荐资助候选人；
　　（二）参与对获资助者研究工作进展情况的检查和所获学术成绩的评议。

　　第十四条 有关科学部对申请材料进行形式审查，有以下情况之一者，不予继续评审：
　　（一）不符合申请条件；
　　（二）不属于资助范围；
　　（三）不按规定要求编写申请书；
　　（四）提供的材料不齐全。

　　第十五条 形式审查合格后，由科学部组织专家进行同行评议。每位申请者的申请书至少要有五份专家有效评议意见。

　　第十六条 各科学部根据同行评议择优提交评审组进行重点评审。提交评审的人选与规定指标之比不低于130%。每位被评审者须由两位评审组成员负责主审。一般应请被评审者到会答辩。评审组在充分讨论的基础上，以无记名投票表决方式确定建议资助的候选人，提出建议资助金额，向评审委员会推荐。评审时对条件相近者应适当考虑学科的合理布局。建议资助的候选人必须获评审组成员和特邀专家到会人数二分之一以上赞成票方为有效。主审人填写评审意见，组长签名。

　　第十七条 根据国家杰出青年科学基金异议期制度的有关规定，各专业评审组推荐的资助候选人名单将通过互联网及有关媒体向社会公布。自公布之日起一个月内为异议期。自然科学基金委监督委员会负责异议的受理与调查并将调查结果提交评审委员会。

　　第十八条 自然科学基金委计划局对各评审组推荐资助的候选人情况进行汇总并报委务会议审核后，提交评审委员会评定。评定时必须有二分之一以上的评审委员会委员到会，评审结果方为有效。国家杰出青年科学基金获资助者必须获评审委员会委员和特邀专家到会人数三分之二以上的赞成票，方可通过。

　　第十九条 评审委员会评审确定的国家杰出青年科学基金获资助者名单，经评审委员会主任或副主任签署评定意见并签名，由自然科学基金委予以公布。

　　第二十条 为保证评审工作的公正性，评审的各个环节，须严格执行《规定》中关于回避和保密的各项规定。

第四章 实施与管理

　　第二十一条 国家杰出青年科学基金获资助者在接到批准资助通知后一个月内，根据申请时提出的研究工作设想，安排和部署研究工作，按要求撰写研究计划，经依托单位审查后报对口科学部。

　　第二十二条 获资助者于资助计划实施的次年开始，应认真撰写年度进展报告，每年1月15日前报送对口科学部。逾期不报送者或经审核发现不认真开展研究工作者，缓拨或中止拨款。邮寄以当地邮戳时间为准。

　　第二十三条 获资助者发表、出版与国家杰出青年科学基金资助有关的论文、著作、学术报告，以及鉴定、上报成果等，均应按《规定》的要求进行标注。

　　第二十四条 在资助期内，由科学部组织对获资助者的研究工作进行中期检查。检查以学术活动方式进行。邀请专业评审组成员和相关同行专家对获资助者的工作进行评估。此外，在资助期内以一定的方式加强动态管理。

　　第二十五条 资助期限结束后三个月内，获资助者应认真撰写结题报告，并附主要论文、专著，以及获科技奖励的研究成果等有关材料，经依托单位审核评议后报送对口科学部。

　　第二十六条 在资助结束后的三年内，自然科学基金委和获资助者依托单位每年对获资助者进行跟踪管理。

　　第二十七条 因患病、灾祸，连续一年以上出国，调离科研岗位等，致使无法继续进行研究工作时，获资助者及其依托单位应及时向对口科学部提出中止资助报告。科学部审查后由自然科学基金委核准，并向评审委员会通报。

　　第二十八条 获资助者如有违反道德规范，或触犯刑律，或弄虚作假骗取资助的，经自然科学基金委监督委员会调查核实后，由自然科学基金委核准撤消对其资助，并向评审委员会通报和予以公布。

　　第二十九条 国家杰出青年科学基金获资助者不得替换，资助经费不得转让或挪用。

　　第三十条 凡属第十条所述情况的申请者，在获国家杰出青年科学基金资助资格后，一经回国工作，自然科学基金委根据其依托单位的承诺并确认得到兑现后，经核准即可下达经费；若暂时难以回国的，其资助资格保留一年，保留期从评审委员会审定通过之日起计，超过一年者视为自动放弃资助。

　　第三十一条 资助经费主要用于资助期内的科研工作。获资助者依托单位应严格按照财政部和自然科学基金委联合发布的《国家杰出青年科学基金项目资助经费管理办法》（财教〔2002〕64号）的有关规定，对该项基金资助的经费单独建账进行管理。

第五章 附 则

　　第三十二条 本办法自公布之日起执行， 1997年1月3日公布的《国家杰出青年科学基金实施管理办法》同时废止。

　　第三十三条 本办法责成自然科学基金委计划局负责解释。