河南省三门峡市人民政府


三门峡市人民政府关于印发三门峡市主要污染物排污权交易暂行办法的通知

三政〔2010〕45号


各县(市、区)人民政府,开发区、产业集聚区管理委员会,市人民政府有关部门:
现将《三门峡市主要污染物排污权交易暂行办法》印发给你们,请结合实际,认真贯彻执行。




　　　　　　　　　　　　　　　二○一○年七月六日

三门峡市主要污染物排污权交易暂行办法

第一章　总　则

第一条　为优化环境资源配置,推进主要污染物总量减排工作,规范本市主要污染物排污权交易试点活动,根据有关法律、法规,结合实际,制定本办法。
第二条　本办法适用于本市行政区域内进行化学需氧量(COD)和二氧化硫(SO2)排污权交易试点的活动。
第三条　本办法所称排污权,是指在排污许可核定的数量内,排污单位按照国家或者地方规定的排放标准向环境直接或者间接排放主要污染物的权利。所称排污权交易,是指在满足主要污染物排放总量控制要求和不导致环境质量恶化的前提下,市场主体对主要污染物排污权依法进行出让和受让的行为。
第四条　主要污染物排污权交易以优化环境资源配置、逐步改善环境质量为目标,遵循公平、公正、公开的原则。
第五条　市环境保护行政主管部门负责本市主要污染物排污权交易的指导、监督与管理工作。

第二章　　排污权的分配与管理

第六条　主要污染物排放总量不得突破本市总量控制目标。本市的总量控制目标按照与省政府签订的目标责任书确定。
第七条　市环境保护行政主管部门应加强主要污染物总量控制指标预算,加强对排污权交易市场的调控,总量指标优先供应重大建设项目、产业集聚区建设项目和国家鼓励类项目。
本办法施行前的合法排污单位,其主要污染物排污权的获取,在满足省、市总量控制要求的前提下,采取按原环评审批、环保“三同时”验收、排污收费、排污申报登记、环境统计综合确定主要污染物排放总量指标,其主要污染物初始排污权,采取无偿分配方式取得。
排污单位因原址改制、变更法人等但不涉及排污权指标变化的,其原拥有的排污权指标继续有效。
第八条　排污单位通过采取减排措施腾出的主要污染物总量指标,经市环境保护行政主管部门核准后,属有偿获得的,可用于转产项目,也可进行排污权交易;属无偿取得的,由市环境保护行政主管部门无偿收回后进行出让,出让所得的60%归排污单位支配。
被依法关停、取缔的排污单位和破产等原因不复存在的排污单位,其主要污染物排污权属有偿获得的,由市环境保护行政主管部门按交易基准价回购;属无偿取得的,由市环境保护行政主管部门无偿收回。
第九条　市环境保护行政主管部门负责收回和回购主要污染物排放总量指标,并代为出让排污权。
第十条　排污权交易的指标来源:
(一)政府在制定总量控制和削减计划时,可预留一定比例;
(二)由市环境保护行政主管部门回购或强制收回部分排污指标;
(三)政府投资减排项目腾出的排污指标。
第十一条　主要污染物初始排污权的有效期,自购买该排污权的排污单位试生产开始之日起计,有效期由市环境保护行政主管部门合理核定。

第三章　排污权交易的主体

第十二条　主要污染物排污权交易主体为出让方和受让方。
出让方是指合法拥有可供交易的主要污染物排污权的单位或市环境保护行政主管部门。受让方是指因实施建设项目(市级及以上环境保护行政主管部门负责审批环境影响评价文件的)需要新增主要污染物年度排放许可量的排污单位。　
第十三条　主要污染物排污权出让方包括以下两种:
(一)通过实施工艺更新、产品变更、清洁生产以及强化污染治理,主要污染物年度实际排放量少于年度许可排放量的排污单位。　　
(二)市环境保护行政主管部门。
第十四条　排污单位拟出让排污权的,应向市环境保护行政主管部门提出申请,填报《三门峡市主要污染物排污权出让申请表》,并提交以下材料:
(一)出让方的主体资格证明材料(法人营业执照,个人身份证等有效证件);
(二)环境保护行政主管部门核发的《排污许可证》复印件;
(三)排污权出让的可行性分析报告,主要内容至少应包括:1.排污单位的基本情况介绍;2.排污单位实施的减排工程介绍(包括工程名称、投资、规模、工艺、设备、处理效率等内容);3.排污单位可交易量的核算;4.减排工程稳定运行的保障措施;5.资质单位出具的监测报告;6.管理部门要求的其他附件和材料。
(四)其他需要出具的证明或资料。
第十五条　排污单位拟受让排污权的,需向市环境保护行政主管部门提出申请,填报《三门峡市主要污染物排污权受让申请表》,并提交以下材料:
(一)受让方的主体资格证明材料(法人营业执照,个人身份证等有效证件);
(二)评审修改完善的建设项目环境影响评价文件(报批版);
(三)其他需要出具的证明或资料。
第十六条　重大建设项目、产业集聚区的建设项目需购买主要污染物排污权的,市环境保护行政主管部门可以区域指标调剂的方式无偿分配30%的总量指标,其余指标需通过排污权交易获得。

第四章　排污权的交易

第十七条　排污权交易程序分为出让程序和受让程序。
(一)出让程序:出让方向市环境保护行政主管部门提出出让申请,市环境保护行政主管部门对其交易资格进行审核,审核通过则出具《三门峡市主要污染物排污权出让核准意见书》;出让方凭《三门峡市主要污染物排污权出让核准意见书》按照规定的交易流程参与排污权交易活动,凭市环境保护行政主管部门出具的《三门峡市主要污染物排污权交易终结单》及有关材料办理排污许可证变更手续。
(二)受让程序:排污单位向市环境保护行政主管部门报送通过专家审查并修改完善的环境影响评价文件(报批版);市环境保护行政主管部门对项目总量指标的合理性进行审核,并出具《三门峡市主要污染物排污权受让核准意见书》;排污单位持《受让核准意见书》及有关材料按照规定的交易流程参与排污权交易活动,凭市环境保护行政主管部门出具的《三门峡市主要污染物排污权交易终结单》及其他相关材料完成环境影响评价文件的审批程序。
第十八条　排污权交易一般采取拍卖、竞价、协议转让以及法律、法规规定的其他方式进行:
(一)拍卖或竞价:指出让排污权有两个以上符合条件的意向受让方,在价格成为竞争唯一指标的情况下,通过拍卖或竞价确定报价最高者为受让方的交易方式。
(二)协议转让:指只有一个符合条件的意向受让方,以协议成交的交易方式。
(三)其他方式:是指法律、法规规定的其他方式。
第十九条　排污权交易的价格由市场情况决定,但不应低于排污权交易基准价。排污权交易基准价根据污染物平均治理成本、资源稀缺程度、区域经济发展水平等因素确定。
第二十条　市环境保护行政主管部门收取的排污权交易资金实行收支两条线管理,具体管理办法由市财政和环境保护行政主管部门制定。市审计、监察等行政主管部门应加强对排污权交易资金的审计、监督和检查。

第五章　监督管理

第二十一条　市环境保护行政主管部门负责跟踪监管各排污单位的主要污染物排放总量指标使用情况。有下列行为之一的,在整治或整改完成前,排污单位不得出让排污权,市环境保护行政主管部门不对其排污权进行回购:
(一)被记入企业环保不良信用档案的;
(二)被实施挂牌督办的;
(三)其他违反环保法律、法规规定的。
第二十二条　排污单位应按国家有关技术规范,安装污染源连续在线监测(监控)系统,与市环境保护行政主管部门联网,并与在线自动监测运营方共同对数据的可靠性和有效性负责。
第二十三条　市环境保护行政主管部门要在每年第一季度将上年度主要污染物排污权交易及跟踪监管情况进行公告。公告内容包括:
(一)上年度主要污染物排污权交易基本情况(含交易时间、交易价格、交易成交量等);
(二)上年度交易双方交易后的主要污染物许可排放量;
(三)上年度交易双方主要污染物核定排放量;
(四)对超过许可排放量的排污单位的环境行政处罚情况;
(五)其他需要公告的事项。
第二十四条　排污单位拥有可交易的排污权指标的,应积极向市环境保护行政主管部门申报,排污权指标闲置期不得超过1年。
无偿取得的排污权指标闲置超过规定时限的,由市环境保护行政主管部门无偿收回;通过交易取得的排污权指标闲置(扣除项目建设期)超过规定时限的,由市环境保护行政主管部门按原交易价强制回购。

第六章　其　他

第二十五条　交易双方在交易过程中发生纠纷,可向环境保护行政主管部门申请调解;也可依据合同约定,申请仲裁或向法院提起诉讼。
第二十六条　排污单位排放的污染物超过规定的排放总量指标的,由核发排污许可证的环境保护行政主管部门依法予以处罚;造成严重环境污染构成犯罪的,依法追究其刑事责任。
排污单位排放的主要污染物超过规定的总量控制指标、操控或扰乱排污权交易市场、排污数据弄虚作假的,记入企业环保信用档案。
第二十七条　环境保护行政主管部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的,依法依纪给予行政处分;构成犯罪的,依法追究其刑事责任。

第七章　附　则

第二十八条　本办法自发布之日起施行。


职务犯罪个案预防规范化管理刍议

赖彩明 杨涛



职务犯罪个案预防是指检察机关在自行侦查的职务犯罪案件中，针对案件中暴露出的管理、制度、人员素质等方面的问题，帮助发案单位完善制度，堵塞漏洞，以达到预防此类职务犯罪发生的一案一预防工作制度。个案预防是检察机关预防职务犯罪的基础性工作，是预防活动的基本形式。个案预防规范化管理是指建立科学合理的个案预防工作流程和制度，以达到个案预防的目的。对个案预防实行规范化管理，是做好个案预防工作的基础。本文拟就此谈点初步设想：

一、职务犯罪个案预防规范化管理的基本要求

职务犯罪个案预防规范化管理既有对内（检察系统）的要求，又有对外（发案单位及主管部门）的要求，是一项严肃认真的工作，必须坚持高标准，严要求，应该有较强的针对性、实效性和权威性。

（一）、针对性。针对性在职务犯罪个案预防规范化管理中主要体现在两方面。一是个案预防是针对职务犯罪而开展，这类职务犯罪主要是指依法由检察机关直接受理的国家工作人员贪污、贿赂犯罪及国家机关工作人员渎职、侵权犯罪等；二是个案预防是针对发案单位在制度、管理等方面存在的问题而开展。

（二）、实效性。实效性是指个案预防规范化管理要讲求实效。一方面要实现检察系统内部对个案预防工作的有效管理；另一方面要努力实现个案预防工作在预防职务犯罪中的社会效果。

（三）、权威性。权威性就是要在个案预防规范化管理中树立检察机关个案预防工作的权威。这就要求我们：一方面个案预防工作要紧扣检察机关依法履行职能办理的案件来进行，这是与其他预防职务犯罪工作的显著区别；另一方面个案预防工作要符合现行法律、法规以及党和国家的方针、政策，工作有理有据，有条不紊，并能落到实处。

二、检察机关有关内设机构在个案预防中的职责分工

检察机关有关内设机构在个案预防工作中的职责分工，总的依据应该是最高人民检察院制定的《关于检察机关有关内设机构预防职务犯罪工作职责分工的规定》中有关个案预防工作的要求，具体来说是要在检察长统一领导下，由侦查部门负责组织实施，预防部门归口管理，其他有关部门积极配合。

（一）、侦查部门负责组织实施。侦查部门在对案件侦查中，对案件中暴露出的各种问题，有直接的感性认识，更便于理性分析，由侦查部门来负责组织实施个案预防，有更强的针对性和实效性。因此，各级检察机关应将个案预防纳入侦查部门目标管理考评。在个案预防中，侦查部门要负责制定个案预防计划、分析发案原因、起草检察建议、落实回访等各项具体工作。

（二）、预防部门归口管理。职务犯罪预防部门担负着统一组织、协调检察机关整个预防职务犯罪工作的任务，在个案预防中，预防部门对检察建议要负责归口管理。预防部门要负责检察建议书的统一编号，参与案后法制教育，了解检察建议落实情况，建立个案预防档案等工作。

（三）、其他部门积极配合。职务犯罪预防是检察机关各部门的共同职责，在个案预防中，其他部门要积极献言献策，发挥各自职能，积极配合实施。如公诉、侦查监督部门在办理案件中发现应当进行个案预防而未组织实施的，应向侦查部门提出，对有关案发原因也可积极开展调查研究，并提出有效对策。

三、职务犯罪个案预防的工作流程

个案预防的基本工作流程是，通过召开座谈会等形式深入调查研究，分析职务犯罪案发原因，在此基础上向发案单位提出有针对性的检察建议，协助发案单位开展法制教育和落实检察建议提出的整改措施，并在发案单位反馈整改情况后进行回访，了解检察建议落实情况，保证个案预防效果。具体来说是做到“六个一”，即一案一计划，一案一分析，一案一座谈，一案一建议，一案一整改，一案一回访。

（一）、实行个案预防计划审核制度。职务犯罪案件侦查终结后，对于应该开展个案预防计划的，承办人应及时填写“个案预防计划安排表”，就个案预防的具体工作做出计划安排，明确个案预防承办人，初拟出检察建议提纲。计划要层报侦查部门负责人、检察长审核。

（二）、认真分析发案原因。每个列入预防的个案，承办部门和承办人应当认真分析发案原因，发案原因分析可以通过以下方法进行：（1）侦查人员在讯问犯罪嫌疑人过程中，让犯罪嫌疑人就其发案原因进行自我剖析，写出悔过书；（2）办案部门召开案情分析会，通过对犯罪嫌疑人作案经过、作案形式和手段的分析，研究发案的主客观原因；（3）承办人员到发案单位召开座谈会，调查研究犯罪嫌疑人的发案原因以及发案单位在制度、管理等方面存在的问题和漏洞。

（三）、提出检察建议。开展个案预防的核心内容是向发案单位提出检察建议，这项工作应达到以下要求：1、检察建议要按照高检院《检察建议书》规范化的要求进行制作，建议书应包括下列五部分内容：（1）发往单位；（2）问题的来源或提出建议的起因；（3）提出建议所依据的事实；（4）提出建议的依据和建议内容；（5）要求事项。2、《检察建议书》由侦查部门指定承办人起草，经分管检察长审核签发后，送预防部门统一编号，盖院印后由承办人送达；3、《检察建议书》在主送发案单位的同时，应抄送其上级主管部门和提出检察建议所在院的上一级检察院预防部门备案；4、《检察建议书》应建议发案单位在合理时间内反馈检察建议的落实情况。

（四）、开展法制教育。发出《检察建议书》后，侦查部门应主动与发案单位加强沟通联系，适时派员到发案单位开展预防职务犯罪专题宣传教育活动。教育可采取上法制课、发宣传材料、图片展览、组织庭审旁听等多种形式。

（五）、帮助落实检察建议。侦查部门应尽力协助发案单位为落实检察建议而开展的各项整顿活动，促使检察建议提出的整改措施的落实。

（六）、适时进行回访。侦查部门在收到发案单位反馈落实检察建议的情况报告后，应适时派员到发案单位进行回访，考察发案单位落实检察建议的真实情况，保证个案预防效果。发案单位在《检察建议书》建议的时间没有及时反馈落实情况报告的，侦查部门也应及时派员到发案单位进行回访，同时了解发案单位没有反馈情况的原因。对没有落实检察建议提出的整改措施的，应进一步提出整改意见，也可向发案单位的上级主管部门通报情况，商请其上级主管部门责令发案单位尽快落实检察建议提出的各项整改措施，实现个案预防目标。

上述个案预防工作中的分析、座谈、教育、整顿等工作事项既可分步进行，也可视实际情况合并进行，一般应在立项后三个月内完成。上述工作主要由侦查部门完成，预防部门可适时派员协助。

四、个案预防的文书档案管理

个案预防工作结束后，侦查部门应将相关资料整理建档，交预防部门审核、保存，相关部门要为此提供协助。个案预防档案分文书资料和图片资料两部分：（一）个案预防文书资料应包括以下内容：《个案预防计划安排表》、到发案单位召开座谈会纪录、《检察建议书》及送达回证、到发案单位开展法制教育活动纪录、发案单位《落实检察建议情况的报告》、回访考察纪录等。（二）图片资料应采集以下内容：侦查人员讯问犯罪嫌疑人照片，采取强制措施的照片，赃款赃物照片、庭审、宣判或判决书照片，检察人员到发案单位召开座谈会、上法制课、搞宣传活动照片等。图片资料同时要保存底片。